Các nhà quản lý Canada cáo buộc sàn giao dịch tiền điện tử vi phạm luật chứng khoán

OSC của Canada tiếp tục hành động chống lại các nền tảng giao dịch tiền điện tử bị cáo buộc không tuân thủ sau khi công bố các biện pháp tuân thủ mới vào tháng 3.

Các nhà quản lý chứng khoán Canada đã bắt đầu một hành động quản lý chống lại sàn giao dịch tiền điện tử lớn trên toàn cầu Poloniex.

Hôm thứ Ba, Ủy ban Chứng khoán Ontario đã công bố một tuyên bố về cáo buộc chống lại Polo Digital Assets, còn được gọi là Poloniex, cáo buộc rằng công ty đã không tuân thủ luật chứng khoán Ontario.

Theo tuyên bố, Poloniex chưa bao giờ được đăng ký với cơ quan này đồng thời khuyến khích người dân Canada sử dụng nền tảng của nó và cho phép người dân Ontario giao dịch các chứng khoán và phái sinh tiền điện tử. OSC viết: “Poloniex chưa bao giờ nộp bản cáo bạch lên Ủy ban hoặc được miễn trừ yêu cầu về bản cáo bạch”.

Vì Poloniex được hợp nhất tại Cộng hòa Seychelles, Cơ quan Dịch vụ Tài chính Seychelles đã hỗ trợ các cơ quan quản lý của Canada trong vấn đề này, OSC lưu ý .

Hành động mới diễn ra khoảng hai tháng sau khi OSC thông báo cho các sàn giao dịch tiền điện tử đang điều hành ở Ontario rằng họ phải tuân thủ luật chứng khoán địa phương hoặc đối mặt với hành động pháp lý tiềm năng. Các công ty tiền điện tử đã được yêu cầu liên hệ với OSC cho đến ngày 19 tháng 4 năm 2021 để thảo luận về cách đưa hoạt động của họ với tư cách là một đại lý hoặc thị trường tuân thủ.

“Bất chấp cảnh báo này, Poloniex đã không liên hệ với Ủy ban trước ngày 19 tháng 4 năm 2021 hoặc bất kỳ lúc nào để bắt đầu các cuộc thảo luận về tuân thủ.” cơ quan quản lý cho biết.

Do đó, nhân viên thực thi OSC đã yêu cầu rằng ủy ban phải ra lệnh cho Poloniex ngừng giao dịch bất kỳ chứng khoán hoặc phái sinh nào vĩnh viễn hoặc trong một khoảng thời gian do cơ quan quản lý chỉ định. Các nhân viên cũng yêu cầu cấm Poloniex mua bất kỳ chứng khoán nào và trở thành người đăng ký với tư cách là nhà quản lý quỹ đầu tư.

Poloniex sẽ phải trả một khoản phạt hành chính lên đến 1 triệu đô la Canada cho mỗi lần không tuân thủ luật chứng khoán Ontario, tuyên bố viết.

OSC cho biết: “Cho đến nay, chỉ có một đại lý tài sản tiền điện tử được đăng ký với các cơ quan quản lý chứng khoán của Canada”. Cho đến nay, có hơn 70 nền tảng đã bắt đầu các cuộc thảo luận về tuân thủ với các cơ quan quản lý chứng khoán của Canada, cơ quan chức năng lưu ý.